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24 OCT. 2017

Le 1er novembre, le code LEI (de l’Anglais: Legal Entity Identifier) est entré en vigueur, un identifiant unique d'entité légale pour les entreprises qui participent aux marchés financiers.   

L'objectif de ce code est d'identifier les personnes morales qui font partie des transactions financières et de se conformer aux exigences d'information sur les marchés financiers, afin d'améliorer la gestion des risques financiers.
Quelle est l'utilité du code LEI pour les entreprises?

Selon la réglementation européenne, le code LEI doit être utilisé pour identifier les parties contractantes dans les transactions financières à travers le monde, et ainsi faciliter la connaissance des régulateurs des risques systémiques possibles dans les premières étapes.
 
Qui devrait avoir un code LEI?

 
Toutes les personnes morales qui donnent des ordres à des intermédiaires financiers pour effectuer des transactions sur des instruments financiers admis à la négociation doivent obtenir un code LEI.
 
Sans le code LEI, les intermédiaires financiers ne permettront pas d’exécuter des opérations demandées par des personnes morales.
 
Toutes les entreprises qui participent au commerce de produits financiers ont besoin d'un code LEI; Les premiers bénéficiaires sont les institutions financières:

- Banques et des sociétés financières

- des Entités qui émettent des actions, des créances pour d'autres structures de capital

- Entités cotées en bourse

- Entités qui négocient des actions ou des dettes

- Moyens d'investissement, y compris les fonds communs de placement, les fonds de pension et les moyens d'investissement alternatifs constitués en entités juridiques ou en conventions collectives d'investissement (fonds à compartiments multiples, fonds spéculatifs, capital-risque, etc.)

- Entités sous la supervision d'un régulateur financier et de ses filiales, filiales et holdings

- Entités de contreparties pour les transactions financières

- Les bureaux privés et les succursales ne peuvent pas recevoir de code LEI.
 
Quand le code LEI devrait-il être obtenu?
 
Toutes les personnes morales qui opèrent avec des instruments financiers doivent tenir compte du fait qu'à partir des dates suivantes, il sera obligatoire qu'elles exécutent les procédures nécessaires pour obtenir un code LEI et ainsi pouvoir continuer à effectuer ces opérations:
 
- Au 1er novembre 2017, les clients qui opèrent avec des produits financiers et une assurance de change.
- Au 3 janvier 2018, les clients qui opèrent à revenu variable et à revenu fixe.

Quel format a le code LEI?

Le format standard international LEI est basé sur les spécifications fournies par ISO 17442. Il se compose de 20 caractères alphanumériques et suit le modèle suivant:

Préfixe Chiffres réservés Code aléatoire alphanumérique Chiffres de contrôle
9598 (*) 00 N60CEGKTATBG 90
 
(*) 9598 est le préfixe attribué à la LOU (Local Operating Units) espagnole par le ROC (Regulatory Oversight Committee)
 
Quelles informations le code LEI fournit-il?
 
Chaque code LEI fournit les informations suivantes sur chaque entité légale:
 
- Nom officiel de l'entité
- Domicile légal de l'entité
- Domicile royal du siège principal de l'entité
- Pays / Région de juridiction légale
- Catégorie de l'entité
- Code LEI et / ou Nom ou dénomination de l'entité de gestion lorsque la catégorie de l'entité est un fond
- Forme sociale
- Numéro dans le registre des entités et nom du registre
- Code LEI du LOU responsable du registre LEI de l'entité
- Date d'enregistrement initial du LEI
- Date de la dernière mise à jour des données
- Date et raison de la fin du LEI
 
Plus d'informations et résolution des doutes

 
Pour toute question ou clarification sur la façon d'obtenir le code LEI, vous pouvez contacter Virginia Cirera (virginia.cirera@cinc.es).
 
Cordialement,
 
CINC Conseil d’affaires

 

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