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El Código LEI: el nuevo identificador internacional de las empresas


código lei


El 1 de noviembre entró en vigor el código LEI (del inglés: Legal Entity Identifier), un Identificador de Entidad Jurídica único para las empresas que participan en mercados financieros. 

El 1 de noviembre entró en vigor el código LEI (del inglés: Legal Entity Identifier), un Identificador de Entidad Jurídica único para las empresas que participan en mercados financieros. 
 
Este código tiene como finalidad identificar a las personas jurídicas que forman parte de las transacciones financieras y cumplir con los requisitos de información en los mercados financieros, para así mejorar la gestión de los riesgos financieros.
 
¿Qué utilidad tiene el código LEI para las empresas?
 
Según la normativa europea, el código LEI debe ser empleado para identificar a las partes contratantes en las transacciones financieras en todo el mundo, y así facilitar el conocimiento a los reguladores sobre los posibles riesgos sistémicos en las primeras fases. 
 
¿Quién debe tener un código LEI?
 
Deberán obtener un código LEI todas las personas jurídicas que den órdenes a intermediarios financieros para realizar transacciones sobre instrumentos financieros admitidos a negociación. 
 
Sin el código LEI, los intermediarios financieros no permitirán ejecutar las operaciones instruidas por las personas jurídicas.
 
Todas las empresas que participan en comercio de derivados necesitan un LEI; los primeros destinatarios son las entidades financieras:
 
- Bancos y compañías financieras
- Entidades que emiten acciones, deuda o valores para otras estructuras de capital
- Entidades que coticen en bolsa
- Entidades que comercien acciones o deuda
- Medios de inversión, incluyendo fondos de inversión, fondos de pensiones y medios de inversión alternativos constituidos como entidades corporativas o acuerdos de inversión colectiva (fondos paraguas, fondos de cobertura, capital de riesgo, etc.)
- Entidades bajo la supervisión de un regulador financiero y sus afiliadas, filiales y sociedades cartera
- Entidades de contrapartida para transacciones financieras
- A privados y sucursales no se les puede asignar un código LEI.
 
¿Cuándo debe obtenerse el código LEI?
 
Todas aquellas personas jurídicas que operen con instrumentos financieros deberán tener en cuenta que a partir de las siguientes fechas será obligatorio que realicen los trámites necesarios para obtener un código LEI y así poder continuar llevando a cabo estas operaciones:
 
- A partir del 1 de noviembre de 2017, los clientes que operen con derivados y con seguros de cambio.
- A partir del 3 de enero de 2018, los clientes que operen con renta variable y renta fija.
 
¿Qué formato tiene el código LEI?
 
El formato del estándar internacional LEI está basado en las especificaciones proporcionadas por la norma ISO 17442. Consta de 20 caracteres alfanuméricos y sigue el siguiente patrón:
 
Prefijo Dígitos Reservados Código alfanumérico aleatorio Dígitos de control
9598 (*) 00 N60CEGKTATBG 90
 
(*) 9598 es el prefijo asignado al LOU español por el ROC
 
¿Qué información proporciona el código LEI?
 
Cada código LEI proporciona la siguiente información sobre cada persona jurídica:
 
- Nombre oficial de la entidad
- Domicilio legal de la entidad
- Domicilio real de la sede principal de la entidad
- País / Región de jurisdicción legal
- Categoría de la Entidad
- Código LEI y/o Nombre o denominación de la entidad gestora cuando la categoría de la entidad sea FONDO (FOUND).
- Forma social
- Número en el Registro de entidades y nombre del Registro
- Código LEI del LOU responsable del Registro LEI de la entidad
- Fecha de registro inicial del LEI
- Fecha de la última actualización de datos
- Fecha y motivo de terminación del LEI
 
Más información y resolución de dudas
 
Para cualquier duda o aclaración sobre cómo obtener el código LEI, pueden contactar con Virginia Cirera (virginia.cirera@cinc.es)
 
Cordialmente,
 
CINC Asesoría de empresas
 
 
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